〔2021〕8号

　　当事人：赵小伟，男，1984年11月出生，住址：江苏省苏州市工业园区。
郭晓鸣，女，1981年8月出生，住址：江苏省南京市江宁区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对赵小伟、郭晓鸣违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人赵小伟放弃陈述、申辩的权利，当事人郭晓鸣提出书面的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，赵小伟、郭晓鸣存在以下违法事实：
2011年1月至2019年1月，赵小伟先后在东海证券股份有限公司苏州苏华路证券营业部、国融证券股份有限公司（以下简称国融证券）苏州干将西路证券营业部、国融证券扬州曙光路证券营业部任职。2015年5月至2019年1月，郭晓鸣先后在国融证券苏州干将西路证券营业部、广发证券股份有限公司苏州大道东证券营业部任职。涉案期间，赵小伟、郭晓鸣具有证券从业人员的身份。
经查，自2017年3月起至2018年10月，赵小伟、郭晓鸣共同使用荣某某证券账户（资金账户03800000******，沪市股东代码A174******，深市股东代码0061******）进行股票交易。其中，赵小伟使用该账户买卖国电南瑞、保税科技等23只股票，总成交金额为450.238975万元；郭晓鸣使用该账户买卖合肥百货、海特高新等37只股票，总成交金额为917.8828万元。二人共同使用该账户实施的股票交易共计亏损16.6752万元。
自2015年11月起至2018年10月，赵小伟使用赵某某证券账户（资金账户076000******，沪市股东代码A126******，深市股东代码0161******）、林某某证券账户（资金账户0380000******1，沪市股东代码A502******，深市股东代码0138******）、梅某证券账户（普通资金账户03800000******，沪市股东代码A349******，深市股东代码0157******；信用资金账户03800000******，沪市股东代码E040******，深市股东代码0604******）、费某某证券账户（普通资金账户03800000******，沪市股东代码A559******，深市股东代码0150******；信用资金账户03800000******，沪市股市代码E045******，深市股东代码0604******）、高某证券账户（资金账户03800000******，沪市股东代码A764******，深市股东代码0162******）、杨某某证券账户（资金账户076000******，沪市股东代码A127******，深市股东代码0150******）等6个账户，共计买卖东方财富、三丰智能等148只股票，总成交金额为25980.7645万元，共计亏损74.9797万元。
以上事实有劳动合同、询问笔录、证券账户资料、证券交易记录、情况说明、证券公司出具的相关文件等证据证明，足以认定。
当事人郭晓鸣提出以下陈述、申辩意见：荣某某账户一直系郭晓鸣父亲操作，期间曾交由赵小伟操作，郭晓鸣从未控制过荣某某账户。
经复核，我局认为：我局根据当事人询问笔录、荣某某账户交易记录等认定郭晓鸣操作荣某某账户的事实清楚、证据确凿，郭晓鸣称荣某某账户系其父亲操作、自己从未控制，但未能提供证据证明，对郭晓鸣的陈述、申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对赵小伟、郭晓鸣分别处以2万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　
江苏证监局
2021年5月19日