当事人：金龙控股集团有限公司（以下简称金龙集团），住所：浙江省乐清市。

　　金绍平，男，1959年5月出生，时任金龙集团法定代表人、执行董事、总经理，住址：浙江省乐清市。

　　金美欧，女，1984年1月出生，时为上市公司金龙机电股份有限公司（以下简称金龙机电）股东，住址：浙江省乐清市。

　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）和2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对金龙集团、金美欧超比例减持金龙机电股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人金龙集团未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。当事人金绍平提交了陈述申辩意见，未要求听证。当事人金美欧要求陈述申辩，未要求听证，但未在规定时间内提交陈述申辩意见，视为放弃陈述申辩权利。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，当事人存在以下违法事实：

　　一、金龙集团、金美欧及徐某微为一致行动人

　　截至2018年8月9日，金龙集团持有金龙机电202,402,481股股份、持股比例25.20%，金美欧持有金龙机电30,825,000股股份、持股比例3.84%，徐某微持有金龙机电318,434股股份、持股比例0.04%。金龙集团为金龙机电的控股股东，金龙集团的法定代表人、执行董事、总经理为金绍平，其妻子为徐某微，女儿为金美欧。金绍平持有金龙集团39.66%股份。金龙集团、徐某微、金美欧合计持有金龙机电股份比例为29.08%。

　　根据上市公司相关公告及《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第八十三条第二款第九项的规定，金龙集团、金美欧、徐某微为一致行动人。

　　二、超比例减持未依法报告、公告

　　2018年8月15日至2020年3月10日期间，由于可交债换股、徐某微主动减持、法院强制执行等原因，金龙集团及其一致行动人合计减持金龙机电股份72,294,202股，占金龙机电总股本的9.00%。2019年12月31日，金龙集团所持3.13%金龙机电股份被司法处置并完成股份转让权益登记。金龙集团及一致行动人持有金龙机电股份比例首次累计减少超过5%（含徐某微的主动减持）。上述事项发生后，金龙集团及其一致行动人未及时履行报告、公告义务。此后，金龙集团于2020年1月15日至2020年2月7日期间因司法处置减持金龙机电股份800万股，金美欧于2020年3月10日因司法处置减持金龙机电股份200万股。

　　2020年8月19日，金龙集团及其一致行动人就上述事项补充披露权益变动报告书。

　　上述违法事实，有上市公司公告、证券交易流水、中国证券登记结算有限公司持股数据、询问笔录等证据证明。

　　金龙集团及其一致行动人的上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第二款、2019年《证券法》六十三条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款、2019年《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。对金龙集团超比例减持未及时报告、公告的行为，金龙集团法定代表人、执行董事、总经理金绍平，是直接负责的主管人员。

　　金绍平在申辩材料中提出：在2018年4月14日签订《金龙控股集团及其关联主体资产重组框架协议》（以下简称《重组协议》）之后，其已失去对金龙集团和金龙机电的控制权，超比例减持未及时报告、公告行为的责任不在其本人。

　　经复核，我局认为，金绍平与他人签订《重组协议》，系各方当事人对其私权利的处分，合同履行过程中产生的民事纠纷与本案无关。案涉期间，金绍平任金龙集团法定代表人、执行董事、总经理，理应积极履职确保金龙集团履行信息披露义务。综上，我局对金绍平提出的陈述申辩意见不予采纳。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款、2019年《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

　　一、对金龙集团、金美欧超比例减持未及时报告、公告的行为责令改正，给予警告，并处以70万元罚款。其中对金龙集团处以40万元罚款，对金美欧处以30万元罚款；

　　二、对金龙集团违法行为直接负责的主管人员金绍平给予警告，并处以10万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会浙江监管局

2021年10月18日