潮起宜踏浪，风正好扬帆。近年来，安徽牢记总书记殷殷嘱托，厚植科技创新优势，积极融入和共建长三角一体化，奋力推进“三地一区”建设。安徽证监局深入贯彻总书记考察安徽重要讲话精神，认真落实证监会决策部署，一方面让监管长出牙齿，积极净化市场生态环境；另一方面，让服务伸出触角，以资本链服务产业链、科技链、创新链、人才链，市场保持平稳健康发展，也为实体经济高质量发展提供了新动能。
1.2月20日，习近平总书记在党史学习教育动员大会上发表重要讲话，要求全党同志“学党史、悟思想、办实事、开新局”，以昂扬姿态奋力开启全面建设社会主义现代化国家新征程，以优异成绩迎接建党100周年。请问贵局在建党一百周年之际，有哪些准备开展或正在开展的相关活动和工作？将党建落实到行动上，融入到工作中，贵局有哪些好的做法，能否分享具体的案例或人物事迹？在党建宣传方面，贵局有哪些新思路、新做法？
百年荣光，卅载峥嵘。在党的坚强领导下，我国资本市场艰辛坎坷而又充满荣耀地走过了而立之年。在建党100周年之际，开展好党史学习教育，总结历史经验、认识历史规律、掌握历史主动，对于推进资本市场改革开放再深化具有重要意义。安徽证监局党委根据证监会统一部署，结合实际细化“施工图”和“工期表”，创新方式方法，扎实把党史学习教育推向深入。党委理论中心组专题交流研讨，党委班子成员带头领学，各支部书记作分享交流，分层全覆盖迅速动员开展学习教育；充分利用安徽红色教育资源，联合金寨干部学院创新采用“专题教育+现场教学+体验式教学”模式开展专题集中培训；把党史学习教育同解决实际问题结合起来，目前正在开展“我为安徽证监局献一策”活动，广泛向市场主体征求意见建议，着力为民办实事、解难题。
下一步，安徽证监局党委将继续牢牢把握党中央和证监会党委要求，联系实际、突出特色、务求实效，深入开展好党史学习教育，从伟大历史、伟大斗争和伟大精神中汲取伟大力量和智慧，推进新时代资本市场全面深化改革行稳致远。
安徽证监局党委坚持把学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想与学习推进注册制改革、新证券法等资本市场重大决策部署同推进，把建设“忠诚、干净、担当”的领导干部队伍与打造高素质、专业化的监管人才同推进，把反“四风”与优化监管服务同推进，在践行初心使命中担当监管职责，在维护人民利益中发挥枢纽功能，党建与业务融合多点发力见效。比如，为深入贯彻设立科创板并试点注册制这一重大改革部署，安徽证监局党委班子成员领头学习改革政策，组成工作专班，及时跟进学习研究政策，制定具体落实工作方案，第一时间向地方政府报告改革情况，多次建言献策推动地方政府出台落实政策举措，如推动在区域性股权市场设立科技创新咨询委员会，以实际行动推进党中央重大决策部署落地见效。
2.“十三五”规划以来，贵局在推动安徽资本市场发展方面取得了哪些成效？安徽资本市场实现了怎样的量质效齐升？
十三五”以来，面对复杂严峻的形势，安徽证监局坚持一手抓监管执法，一手抓市场建设，统筹发展和安全，推动辖区资本市场发展进入快车道，取得显著成效。一是上市公司群体日益壮大。新增47家上市公司，总家数达133家，居中部第1、全国第9。虽然上市公司数量占全省规模以上工业企业的比重不到1%，但利润总额占比超过3成。上市公司从国企“一枝独大”，逐步转向国企、民企、外企“百花齐放”。截至2020年底，民营上市公司70家，占比过半，其中科创板民营企业占比62.5%。二是机构快速发展。累计新增100家证券期货经营分支机构，截至2020年末，机构总量达399家，其中县域地区新增网点增幅明显。截至2020年末，安徽辖区证券期货公司净资本为356亿元，较“十二五”末增幅近143%；总资产由“十二五”末1147.47亿元增至“十三五”末1646.25亿元，机构发展基础进一步筑牢。私募基金管理人家数、规模分别由2015年末的153家、372.87亿元增长到目前的226家、3024.97亿元。三是支持创新能力显著增强。2020年，科创板、创业板上市公司平均研发费用9004万元，研发投入强度3.85%，高于我省上市公司平均研发强度1.64个百分点，高于2019年全省企业研发投入强度2.27个百分点。四是服务中小企业日益广泛。截至2021年5月底，共有新三板挂牌企业269家，居中部第3位、全国第9位，其中精选层挂牌企业4家。截至2020年3月末，共有省区域性股权市场挂牌企业7467家，居中部第1位，融资覆盖率27.51%，其中科创专板首批全国试点以来挂牌企业3303家，融资覆盖率34.69%。五是直接融资规模显著扩大。“十三五”期间，累计实现直接融资2.56万亿元(全口径)，其中累计实现债券融资2.21万亿元(全口径)。六是市场生态环境明显优化。扫雷排险守底线，先后推进中弘股份等3家企业平稳退市，成功化解10余家上市公司风险；重拳出击治乱象，累计查办案件80余起，包括中弘股份、华信国际、盛运环保等一批受到市场广泛关注的大案要案；从严执法强威慑，共作出行政处罚30件，共处罚没款2409万元，对6人采取市场禁入。
3.提高上市公司质量一直是贵局的工作重心，贵局如何立足监管本位，促进安徽上市公司高质量发展，积极适应经济结构调整和产业发展的趋势，充分发挥资本市场平台优势，确保资本市场运作合法合规？
上市公司是牵引带动产业发展的重要动力，是促进微观和宏观有效畅通循环的重要力量。安徽证监局深入贯彻国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》）,坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，把好每一关、守好每一节，积极优化增量、提升存量，上市公司质量不断提升。一是严把入口关。开展后备企业“画像”分析，建立中介机构执业“红黑榜”，严把辅导验收关，守好入市第一关，着力从源头输送优质“活水”。二是强化治理关。提炼上市公司治理“十个应当、十个不得”底线性规范要求，抓住“关键少数”带动“绝大多数”，统筹行政监管、自律监管、刑事处罚、媒体监督、企业内控，加强综合治理和内外部制衡约束。规范上市公司募集资金用于委托理财行为，坚决防止资本无效利用、脱实向虚。三是守好信披关。实行分行业信息披露监管，抓牢中介机构，抓好定期报告，强化信息披露监管执法前后端衔接配合，鼓励自愿性信息披露，大力倡导简明易懂披露信息，信息披露的及时性、准确性和可理解性不断提升。四是筑牢协作关。《意见》印发后，及时向安徽省人民政府专题报告，推动出台配套落实措施，明确省直相关部门职责任务分工。率先与沪深交易所签署协作备忘录，参与建立金融委办公室地方协调机制（安徽省），与安徽省全部16个地市政府建立协作关系，指导行业协会连续举办三届上市公司高质量发展论坛，广泛搭建了共建共治共享的上市公司质量提升工作格局。五是畅通出口关。贯彻退市制度改革部署，近年来推动中弘股份等3家公司实现平稳退市。支持有关上市公司通过引进战略投资者、并购重组、再融资等方式，整合优势资源，提升发展质量。2020年全省上市公司通过资本市场融资743亿元，2家公司并购重组，交易金额30余亿元。在综合施策治理下，辖区上市公司质量不断提升。2020年132家A股上市公司共实现营业收入10530.34亿元，同比增长5.67%；实现归母净利润786.47亿元，同比增长13.24%。
4.贵局在发掘、培育和促进企业上市挂牌方面做了哪些工作？目前辖区后备情况如何?在推进企业并购重组、再融资等方面，贵局有哪些做法和成果？
企业培育是一项系统性工程，安徽证监局坚持系统整体思维，完善四个方面生态系统建设，推动后备资源培育、首发辅导监管、企业上市挂牌工作取得良好成效。截至5月底，辖区共有辅导备案企业62家。在制度生态方面，印发《首发上市辅导监管工作指引（试行）》，构建全过程监管工作机制；制定《首发辅导验收非现场监管关注事项表》，清单式检查发现问题；在科技监管生态方面，联合深交所研发启用拟上市企业辅导备案系统，依托该系统建立了企业“画像”体系，根据结果划分为重点推动类、重点监管类、一般关注类三类，“抓两头、带中间”分类精准监管。在中介生态方面，统筹培训座谈、调研走访、监管约谈、现场检查、采取行政监管措施等方式，严格督导中介机构勤勉尽责，切实发挥“看门人”作用。定期开展执业评价，营造“扶优限劣”市场环境。在协作生态方面，推动沪深交易所设立服务安徽基地、区域性股权市场设立科技创新专板和科技创新咨询委员会。依托上述系统生态，安徽证监局搭建了“库、训、服、策”的培育上市工作机制，即联合省地方金融监管局、科技、发改、经信等部门建立了一个动态调整的后备企业资源库，持续对入库企业开展培训学习和规范辅导，推动地方政府搭建跟踪服务企业上市的综合平台，对重点企业实行“一对一”“一企一策”的指导服务，企业培育上市工作高效推进。近年来，年均重点辅导监管服务企业100余家。
5.创新，是安徽最亮眼的一张名片。在安徽加快建设科技创新攻坚力量体系，打造具有重要影响力的科技创新策源地的过程中，贵局有哪些针对性的工作部署？将如何推动安徽形成资本支持科技创新产业升级的良好机制？
6.在加快融入长三角一体化发展进程中，如何更好推动安徽企业对接多层次资本市场，畅通区域内科技、资本、实体经济高水平循环？
创新始于技术，成于资本。安徽科技创新能力突出，具有国家实验室、合肥综合性国家科学中心、合芜蚌国家自主创新示范区、合肥滨湖国家科学城、全面创新改革试验省“五个一”创新主平台，聚集着中国科学技术大学、中科院合肥物质科学研究院等众多实力科研机构。安徽证监局积极用市场的逻辑、资本的力量赋能创新驱动，推动资本与科技融合，努力提升创新在现代化建设中的核心地位。一是搭建基地平台。协调深交所与安徽创新馆对接探索建立创新技术资本培育协作平台基地，联合上交所建立科创板企业培育中心，着力聚合交易所资本培育与安徽科技资源聚集优势，促进科技和资本高效集中便利对接。二是搭建人才平台。聚焦“科学家不懂资本、资本人不懂科技”科技资本融合不畅的制约障碍，向安徽省人民政府提议设立科技创新专家咨询库，搭建资本、投资、科技专业人才交流平台，促进科技创新向现实生产力转化。专题报告受到安徽省人民政府领导高度重视肯定，推动在省区域性股权市场建立科技创新专板及专家咨询委员会。三是搭建交流平台。联合上海局等8家系统单位举办长三角证券期货监管服务协作第一次联席会议，就协同引导长三角内私募基金、证券机构支持领军创新企业攻克“卡脖子”技术达成一致举措。举办皖北地区资本市场专题培训，联合上交所谋划支持皖北地区资本市场发展举措，着力提升皖北地区资本市场发育水平，助力皖北承接产业转移集聚区建设。
特别是为优化私募基金准入营商环境，更好发挥私募基金促进创新发展“四两拨千斤”的积极作用，安徽证监局深入成都等地学习借鉴，广泛开展调研思考，专题建言献策地方政府，推动建立了私募基金“照前会商”综合研判工作机制，完善了市场准入审批政策程序，为辖区私募市场稳妥有序健康发展奠定了基础。同时，多次指导行业协会举办私募基金与科创型企业对接会，积极引导投新、投早、投科技。
在这些平台机制、交流对接渠道的引导聚合下，去年以来，辖区创新资本加速形成，资本与科技有效融合循环。科创板一路跃升。科创板设立以来，共有11家企业进入科创板，位居中部第1、全国前列。11家公司首份年报显示，共实现营业收入、归母净利润96.94亿元、7.46亿元。促进了“卡脖子”技术、“硬科技”发展。国家重大科技工程量子通信第一股科大国盾、工业机器人领军企业埃夫特、航空高端装备领先企业江航飞机等一批掌握高精尖技术的企业进入科创板。“芯屏器合、集终生智”等新兴产业企业越来越多进入资本市场。蓬勃了新兴产业发展，活跃了中小企业创新。9家企业进入创业板，4家挂牌企业进入精选层。
7.近年来，安徽局始终将推动辖区上市公司规范公司治理作为重点工作来抓，围绕公司治理老话题，关注新问题，探索新实践，从提炼应知应会、从严监管行动和发挥治理合力等方面，着力抓好公司治理落地。具体来看，安徽证监局如何提升监管效能？在打击资本市场违法违规，落实“零容忍”要求，防范化解资本市场风险方面，贵局有哪些做法？成效如何？
近年来，在新冠疫情爆发、中美战略博弈、宏观经济下行等多重不确定因素的叠加影响下，辖区部分公司风险逐渐凸显。去年年初，辖区风险类公司达13家，占辖区上市公司总量的12%，年内又新增风险公司1家、外地迁入风险公司2家，防风险保稳定的任务十分艰巨。安徽证监局迎难而上，分类处置，一司一策，防范化解风险攻坚战取得重大成果，去年有效化解风险公司10家。截至2020年末，辖区风险类公司仅剩6家，占比全国最低。一是挂图作战、聚焦攻坚。制定上市公司风险化解督战图，透视扫描、综合会诊后“一司一策”定做风险化解方案，力求监管应对举措明晰化、具体化，可操作、可执行。二是集体作战、合力攻坚。推动将上市公司风险化解纳入地方政府督查事项，并作为督查组组长单位，会同省有关部门到合肥、蚌埠、淮南等市现场督查督办风险化解工作，切实增强地方政府化解风险的积极性和主动性。同时，紧紧依托金融委办公室协调机制（安徽省），推动将上市公司风险化解工作作为机制重点议程，广泛凝聚风险处置化解合力。三是五个一批、分类攻坚。结合公司风险实际情况，分类施策，通过市场出清一批、司法重整一批、并购重组一批、督导自救一批、整改提升一批，各个击破，实现风险的有效化解。在风险化解过程中，强化监管主责主业，严格落实“零容忍”要求，严厉打击财务造假、信披违规、内幕交易等违法违规行为。去年，我局根据监管发现的问题，对上市公司及其董监高、股东、审计评估机构等采取行政监管措施9次，全年审结行政处罚案件10起，结案数和罚没款金额均创历史新高。其中，对有关财务造假案的7名当事人作出行政处罚及市场禁入决定，将有关人员移送公安处理，倒逼上市公司及市场有关各方规范运作，不断夯实高质量发展的基础。
8.近日，安徽证监局推动全国首例投资者教育进高校五方合作，取得良好反响。在投资者教育与保护、构建良好市场生态等方面，贵局还做了哪些工作？
近年来，安徽证监局积极推进投资者教育纳入国民教育体系工作，与安徽省教育厅签署合作协议，广泛开展投教知识进校园、教材编写、师资培训、财商教育、防非宣传等活动。截至2020年末，累计合作院校120余所（大中小学），专业课程覆盖师生4000余人，开展讲座、知识竞赛等活动900余场，投入经费3000余万（含高校奖学金）。
近期，在前期实践经验基础上，联合中国证券业协会、芜湖市政府、安徽师范大学、安信证券签署《证券期货投资者教育进校园工作五方合作备忘录》，开创了全国首例“一会、一市、一局、一司、一校”构建的投资者教育长效合作机制。本次五方协作，一方面旨在加强在校大学生证券期货知识普及教育，丰富大学生知识结构，培育理性投资文化。另一方面，为高校搭建证券行业校企交流平台，提升资本市场服务实体经济的科研能力、实践能力。
近年来，安徽证监局坚持以人民为中心，深入贯彻“大投保”理念，将投资者保护工作贯穿监管各条线、各环节、全过程，投资者合法权益得到有效维护。一是矛盾纠纷多元化解机制日益健全。指导安徽省证券期货业协会建设证券期货纠纷调解中心；与安徽省高级人民法院、中证中小投资者服务中心共同签署《证券期货纠纷诉调对接工作合作备忘录》；与合肥仲裁委签署合作协议打通仲裁对接链条，形成以辖区调解组织为平台，投服中心专业调解为补充，与全省人民法院及仲裁机构广泛对接协作的证券期货纠纷化解体系。2020年全年受理纠纷调解30余起矛盾纠纷，涉及金额近300万元。二是投教基地平台功能有效发挥。指导建成6家证券期货投资者教育基地，其中3家为国家级。各投教基地创新开展了一系列特色活动，基地教育平台功能充分彰显。华安证券投教基地与共青团安徽省委合作，打造了全省共青团青训基地和青马工程实践基地；国元证券投教基地将文房四宝、徽州马头墙等徽派元素与动态天幕、全域互动触摸展示、智能机器人等高科技融为一体，兼具时代感与安徽地方特色，辐射全国55所院校挂牌“投资者教育共建基地”；安信证券投教基地位于一座拥有130多年历史的文保建筑，研发了针对老年群体的品牌投教活动“乐舞安信”。三是“股东来了”活动首战告捷。2020年8月至9月，安徽证监局首次主办“股东来了”安徽片区活动，以注册人数和答题人次双创历史新高的好成绩首战告捷。广泛宣传，协同人民银行合肥中心支行、安徽银保监局动员全省金融从业人员参与；商请安徽省委宣传部、合肥市委宣传部、安徽省教育厅、共青团安徽省委员会等积极组织广大高校师生、社会公众参与。多渠并进，在做好疫情防控的基础上，广泛走进上市公司、证券私募机构、银行保险网点、超市商圈、热门景点、人民广场等，开展线下宣传动员活动。创新吸引，指导国元证券借助安徽卫视金牌节目《男生女生向前冲》开展“股东来了”专场节目，全程在线直播优秀选手辩论赛、走进上市公司活动。安徽片区9个赛区共44万人注册参与竞赛，答题次数达1.1亿次。同时，安徽证监局还积极开展了“3.15国际消费者权益日”“5.15全国投资者保护宣传日”“世界投资者周”等一系列丰富多彩的投教宣传活动。2020年全年新开发原创投教产品823种，开展活动3913 场，参与人数达2000余万人次。
近年来，贵局全面落实《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，积极发挥证券期货行业优势，深入探索资本市场服务国家脱贫攻坚的有效方式。在优先支持安徽省贫困地区企业对接多层次资本市场、动员行业市场主体扶贫济困、推进单位包村帮扶等方面，贵局做了哪些工作?
安徽证监局深入贯彻习近平总书记扶贫开发重要论述精神，扎实落实证监会党委和安徽省委省政府工作部署，以加强贫困地区多层次资本市场建设为着力点，大力帮助贫困地区开展摸排培育、上市挂牌、直接融资，建立健全“资本+产业”扶贫机制。同时,积极引导证券期货经营机构、上市公司等市场主体投身扶贫济困，综合施策积极协助我会做好定点扶贫工作，辖区资本市场服务脱贫攻坚、乡村振兴取得良好成效。辖区累计共有4家贫困地区上市，其中太湖县集友股份为全国首家通过扶贫“绿色通道”上市企业。一是发挥监管优势，大力支持贫困地区资本市场建设。构建扶贫综合协作机制。与全省16个地市、相关省直单位以及沪深交易所签署合作备忘录，推动安徽省人民政府召开全省资本市场服务贫困地区调度会，联合全国股转公司、沪深交易所、省地方金融监管局在合肥、安庆、亳州等地多次开展贫困地区企业上市培训走访。提供专业人才支持。连续多年选派1名干部在国家级贫困县安庆市岳西县挂职担任副县长，推动该县企业玉禾田成功上市，助力该县在全省率先脱贫，先后接收贫困地区2名干部来局挂职交流。优先安排辅导验收。专人负责贫困地区企业IPO辅导验收申请，同时严把贫困地区企业上市关，督导贫困地区辅导备案企业及其辅导机构夯实规范运作基础，对华业香料等贫困地区企业开展IPO现场核查。安徽贫困地区形成了资本市场“培育—改制—辅导—申报—上市”的IPO梯次推进格局。二是发挥组织优势，积极引导市场主体投身脱贫攻坚。积极动员引导广大上市公司、证券期货机构通过金融扶贫、产业扶贫、消费扶贫、教育扶贫和民生扶贫等助力脱贫攻坚，尤其注重引导发挥主体自身资源特色开展扶贫，贡献了脱贫攻坚资本市场力量和方案。如，辖区5家证券期货经营机构与5个国家级贫困县建立了结对帮扶机制，协助贫困县制定资本市场发展规划、举办专题培训、提供中介及融资服务、设立分支机构；徽商期货、华安期货和安粮期货在全国多个贫困县持续推进“保险+期货”试点，涉及天然橡胶、棉花、大豆、玉米和苹果等多个农产品，利用期货市场帮助贫困农户规避价格风险、稳定农业生产；皖能电力在贫困地区设立风电公司，皖新传媒加大贫困地区群众文化教育，阳光电源大力开展光伏扶贫，科大讯飞帮助研发扶贫信息管理系统；等等。此外，强化舆论宣传引导，指导辖区行业协会举行上市公司责任论坛，在新华网等主流媒体平台开展“安徽上市公司扶贫在行动”大型宣传，营造了资本市场良好的扶贫氛围。三是坚持精准帮扶，扎实开展驻村定点扶贫工作。按照安徽省委省政府安排，安徽证监局自2014年起结对帮扶淮南市寿县大顺镇官塘村。安徽证监局七年如一日，坚持“帮钱帮物，不如帮助建个好支部”，党委班子成员、驻村第一书记与村两委领导常态沟通，开展联合党建交流；先后选派2名处级干部任驻村扶贫工作队队长，选派5名干部驻官塘村帮扶；坚持“输血”“造血”并重、扶智扶志并举、外促内生并行，共协调引入639万元捐赠资金，综合实施产业扶贫、教育扶贫、医疗扶贫、就业扶贫，扶贫工作取得积极成效。官塘村于2018年顺利脱贫摘帽，2020年底官塘村所有贫困户顺利脱贫。自安徽省扶贫开发领导小组2017年度首次开展扶贫考评工作以来，安徽证监局定点扶贫工作连续四次被考评为“好”等次（考评最高等次），安徽证监局办公室荣获安徽省“脱贫攻坚先进集体”称号，驻村第一书记李霄九同志荣获证监会系统脱贫攻坚先进个人。目前，安徽证监局已按照安徽省委省政府部署，继续选派一名优秀干部到村挂职，接续奋斗、再接再厉，巩固拓展脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴。
10.2021年是“十四五”规划开局之年，也是开启新阶段现代化美好安徽建设的第一年，贵局将如何进一步推动资本市场服务实体经济，促进强链补链延链，畅通双循环、构建新发展格局？
十九届五中全会提出，全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高直接融资比重。面对百年未有之大变局，安徽证监局将坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，践行“四个敬畏、一个合力”理念，守土尽责，严厉打击违法违规行为，让做坏事者付出代价、心怀敬畏、行有所止；紧抓注册制改革机遇，推动更多优质创新企业上市挂牌，壮大资本皖军队伍；发挥资本市场直接融资主渠道和并购重组平台功能，拓宽企业融资渠道，优化资源配置整合，促进产业基础高级化、产业链现代化，不断优化安徽资本市场良好生态环境，增强资本市场核心枢纽功能，以优异成绩迎接建党100周年。
