近年来，安徽局坚持以人民为中心的发展思想，贯彻“大投保”理念,以牵头抓总、建章立制、培训宣导、监督检查为抓手，建立健全“一站式”投资者诉求处理机制,统筹搭建投资者教育服务平台，引导投资者自觉远离违法证券期货活动，为资本市场高质量发展营造良好生态环境。

一、完善诉求处理机制，着力化解市场矛盾纠纷

　　安徽局在内部运行机制中，按照功能化监管要求，将投资者保护目标嵌入各项监管和服务工作中，持续优化诉求处理机制，构建矛盾纠纷多元化解机制。

　　一是建立高效投资者诉求处理机制。将信访渠道作为服务投资者，为投资者办实事的窗口，全力维护投资者合法权益。建立健全“一站式”投资者诉求处理机制，实行投诉举报集中统一办理，在监管资源配置、基础制度落实、救济渠道完善和公益设施建设方面下功夫，在统一诉求处理出入口的同时告知投资者各类权益救济渠道和诉调对接机制建设情况，提高了诉求办理效率，畅通了投资者维权渠道。

　　二是建立信访与日常监管联动机制。将信访窗口作为业务处室日常监管的触角，定期开展投资者诉求事项分析研判，按季编制《投资者诉求动态》，将投资者反映较为集中的问题作为日常监管重点关注领域，持续为一线监管提示风险。对于重点信访事项启动联合办理和应急处理机制，2020年全局下发行政监管措施28份，因投诉举报开展核查而采取的措施15份，占比53.66%，实现了一线监管的精准发力。

　　三是建立矛盾纠纷多元化解体系。切实做好投资者与市场主体的纠纷调解工作，一方面加强与地方法院与投服中心的对接协作，召开投资者保护专题座谈会，研判辖区资本市场各类纠纷。另一方面，积极搭建平台，推动安徽省证券期货业协会建立并完善以辖区调解中心为平台、法律服务中心专业调解为补充、与全省人民法院广泛对接协作的证券期货纠纷化解体系，指导辖区调解组织增加上市公司及私募基金领域调解员，进一步拓展调解案件受理范围，充分发挥多元化解机制在处理证券期货纠纷中的优势，及时有效化解矛盾纠纷，维护投资者合法权益。

二、搭建专业投教平台，着力提升教育服务水平

安徽辖区有700多万投资者，其中99%以上是个人投资者。建设好、维护好、利用好投教基地，是安徽局贯彻落实证监会党委工作部署，践行为群众办实事的重要举措。

一是搭建全方位投教平台。推动辖区经营机构设立3家国家级投教基地、7家省级投教基地，基地建设主体涵盖证券公司、期货公司、新闻媒体和地方政府，形成了国家级投教基地发挥主力作用，省级基地配合互补的良好格局。在2020-2021年国家级投教基地年度考核中获得两优一良的出色成绩。指导市场主体建立了6个“投资者之家”，78个“投资者联络站”，进一步拓宽投资者服务渠道。

二是发挥基地投教的主力作用。围绕新证券法实施、资本市场重大改革、监管重点工作等重大主题，安徽局引导投教基地贴近市场需求，针对不同群体，宽渠道、多角度、全方位开展政策解读、风险提示等宣传活动，开发适应老年群体和学生群体的不同投教产品，针对市场热点问题开展“基础设施REITs来了”“雪球产品风险提示”“防范电信诈骗”等专项投教活动，目前已累计开展活动4000余场，参与人数300余万人次。投教基地已成为辖区投资者学习证券期货市场专业知识的最佳场所。

　　三、加强多部门密切协作，着力增强投教宣传合力

　　安徽局按照“多层次、广覆盖、全方位”原则，以“一盘棋”的系统思维，牵头抓总，统筹协调，密切协作，推进投教宣传联动化、系列化、规模化。

一是汇聚监管部门力量。主动联合交易所、投服中心，借力辖区金融协作机制和地方协作平台开展广泛宣传。借助金融委办公室地方协调机制（安徽省），联合安徽银保监局，动员全省16个地市的1万多家银行、保险、信托等金融机构及其网点共同助力投资者教育，着力打造“合力宣教”品牌。

二是汇聚通信部门力量。在3·15消费者权益保护日、5·15全国投资者保护宣传日等关键时间点专函安徽省通信管理局协调辖区移动、电信、联通三大运营商向全省手机用户发送防非投保公益短信，有效扩大了宣传覆盖面。

三是汇聚公安部门力量。与合肥市公安局签署《关于办理证券期货基金违法犯罪案件工作合作备忘录》，在深化行刑协作的同时，明确通过辖区投资者教育基地等平台开展典型案例警示宣传教育。指导投教基地与安徽省公安厅联合开发防范金融诈骗微电影，在公安部平台播放，取得良好效果。

　　四、持续传导监管压力，着力夯实投教工作基础

　　安徽局以现场检查为抓手，持续开展上市公司和证券期货经营机构投保专项检查，强化投资者适当性管理和问题警示通报，督导市场主体全方位做好投保工作，切实保护投资者知情权、参与权、收益权。

　　一是做深做实投保检查。安徽局落实“大投保”理念，以问题导向、综合平衡为原则，以被举报较多的市场主体为重点，在系统内率先开展投资者保护专项现场检查工作。以投资者适当性管理为核心，通过重点关注投资者保护相关制度建设和执行、诉求处理等方面问题，督促证券期货经营机构切实做好投资者保护教育工作。投保与日常监管处室联合开展上市公司投资者关系管理现场检查，督导上市公司把风险教育和投资者保护放在重要位置。将防范非法集资、场外配资义务履行情况及可疑账户监测情况纳入投保现场检查内容，实现一次检查，全面体检。此外，将投资者保护工作要求嵌入私募基金管理人等其他类型现场检查，加强监管压力传导，提升监管效能。

　　二是加强问题警示通报。安徽局根据全年现场检查情况，汇总分析现场检查发现问题，深入剖析原因，以点带面，向辖区各市场主体通报投资者保护领域存在问题，并督促各经营机构对照学习、举一反三、自查自纠、切实整改。通过检查和问题通报，指出投资者保护的薄弱环节，督导市场主体切实做好投资者保护工作。

　　五、主动对接教育等部门，着力推进投教纳入国民教育

将投教纳入国民教育体系，是贯彻落实总书记重要指示批示精神的具体举措。安徽局坚持“抓早抓小”，推进投资者教育纳入国民教育体系，从群众基础上防范金融风险，源头上提升投资者素质。

一是主动对接协作。与安徽省教育厅签署《关于加强安徽辖区证券期货知识普及教育的合作备忘录》，课程设置、教材编写、师资培训、证券期货知识普及教育等多个方面取得共识。在全国范围内较先开展投资者教育纳入国民教育体系推进工作。

二是坚持深度参与。联合辖区投教基地走进省内10余所高校面向3000余名师生开展“防非投保进高校”系列活动，选派局内优秀青年干部与市场资深人士参与授课，打造品牌讲师团，讲授投资者基本权利、普及维权途径、介绍防范非法证券期货活动方式方法。

三是构建协作机制。投资者教育进校园离不开市场主体、自律组织和地方政府的支持配合。安徽局加强与各方协作，与中国证券业协会、芜湖市政府、安徽师范大学、安信证券共同签署《证券期货投资者教育进校园工作五方合作备忘录》，全国首例“一会、一市、一局、一司、一校”共同构建的投资者教育长效合作机制落地。推动国元证券、华安证券、安信证券分别与安徽大学、合肥工业大学、安徽师范大学等签署合作协议。辖区累计开展投资者教育纳入国民教育体系合作院校120余所（大中小学），专业课程覆盖师生4000余人，开展讲座、知识竞赛等活动900余场，投入经费3000余万（含高校奖学金）。